新规!分支机构一把手不得本地任职,一大批人要调岗了!

2020-01-17 16:24:21  阅读量:2316次

银行保险机构履职回避制度

正式实施!

所有会管金融机构

所有人员都受影响


关键人员都要任职回避

关键人员关键岗位都要轮岗

全国性机构省分、支公司

一把手不得本地任职


一大批员工要调岗了



1、区分关键人员和普通人员,什么是关键人员?怎么算“亲属”?


什么是普通员工,什么是重要员工?



  • 关键人员:①签订正式劳动合同的各级管理层成员和内设部门负责人②非执行董事、股东监事和外部监事
  • 普通人员:①关键人员以外的其它劳动合同员工;②所有劳务派遣员工



应该回避的的亲戚



  • 关键人员应回避的亲属配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲
  • 普通员工应回避的亲属:父母、配偶及其父母、子女及其配偶



2、严格任职回避,关键人员和重要岗位员工要轮岗!!!


亲属任职回避
目测岗位要大变动了


  • 【关键人员】不得与亲属隶属于同一单位同一管理层成员
  • 【关键人员】不得与亲属是直接上下级关系
  • 【关键人员】一方担任管理层成员,亲属不得在同一单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作
  • 关键人员】不得与亲属有直接业务制约或利害关系等
  • 【亲属在监管部门】不得与亲属存在任职回避和公务回避关系
  • 【聘用党政机关公职人员】要符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职须经原单位党委(党组)审核和组织(人事)部门同意



关键人员和重要岗位员工
要!轮!岗!


  • 【关键人员及重点业务岗位员工】严格轮岗,明确轮岗期限,轮岗方式
  • 轮岗期限:原则上不得超过7年
  • 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人



3、规范业务回避,关键人员有附加要求



  • 所有员工在办理重点业务时,如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的,主动汇报并申请回避
  • 关键人员除上述要求外,还应按照关联交易管理等要求,在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时,及时告知关联关系的性质和程度,并履行回避义务




4、时间要求,三年弹性过渡,2022年底前全部清理完毕


对于存量任职回避问题的整改
给了三年的过渡期
2020年底前:各级机构管理层  
2021年底前:各级机构部门负责人
2022年底前:全部清理完毕   
对于确有特殊情况
无法按要求进行任职回避的
允许审批和公示后予以豁免
同时按季报总部和监管机构




5、指导意见印发后,机构该做什么?


  1. 3个月内将摸排情况和回避工作计划报送监管,特殊情况申请延后;
  2. 制定专门的履职回避制度办法并报送监管;
  3. 持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段;
  4. 建立履职回避工作长效机制;
  5. 严格处理内部员工逃避履职回避管理的行为(内部问责);
  6. 防范因履职回避违规情形受到监管措施、行政处罚(外部监管)。




附:一些解释说明


  • 什么是直系血属:祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。
  • 什么是三代以内旁系血亲:叔伯姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女。


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  • 什么是三代以内近姻亲:配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶。
  • 什么是本人成长地:一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县(市);实际工作中,要根据其家庭情况和本人经历把握。
  • 什么是同一单位:具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等。
  • 什么是重点业务:由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报对应监管部门或属地监管机构。



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